Izdzīvošanas novirze

Īsumā

1. Īss kopsavilkums

Kad mēs analizējam panākumus, mēs redzam tikai uzvarētājus — uzņēmumus, kas uzplauka, ēkas, kas joprojām stāv, cilvēkus, kuriem tas izdevās. Mēs nekad neredzam neveiksmes, jo tās pazuda. Tas rada bīstami izkropļotu priekšstatu par realitāti, kurā mēs pārvērtējam savas izredzes gūt panākumus, nepareizi identificējam panākumu cēloņus un izdarām secinājumus no nepilnīgiem datiem. Viskritiskākā informācija gandrīz vienmēr ir tā informācija, kuras trūkst.

2. Zinātne aiz tās

2.1. Atklāšana un vēsture

Intelektuālā izdzīvošanas novirzes atzīšana aizsākās vairāk nekā divas tūkstošgades pirms modernās statistikas, lai gan tās formālā matemātiskā apstrāde parādījās Otrā pasaules kara laikā.

Senā izcelsme (5. gadsimts p.m.ē.): Agrākais dokumentētais novērojums nāk no Melosas Diagora, grieķu dzejnieka un zināma ateista. Kad viņam parādīja apgleznotas plāksnes ar dievlūdzējiem, kuri bija izdzīvojuši kuģu avārijās, kā pierādījumu dievišķai iejaukšanās spējai, Diagors slaveni atbildēja: "Es redzu tos, kuri tika izglābti, bet kur ir uzzīmēti tie, kuri cieta kuģa avāriju?" Šī anekdote, ko saglabājis Cicerons darbā De Natura Deorum, atspoguļo visu novirzes mehānismu — izdzīvojušie ir redzami un skaļi; mirušie klusē.

Renesanses formalizācija (17. gadsimts): Frānsiss Bēkons iekļāva šo novērojumu savā "Prāta elku" teorijā, īpaši "Cilts elkos". Viņš atzīmēja, ka cilvēka intelektu vairāk kustina apstiprinošais, nevis noraidošais — panākumi tiek reģistrēti, kamēr neveiksmes pazūd no reģistriem.

Otrā pasaules kara matemātiskā apstrāde (1943): Ābrahama Valda darbs ar Statistikas pētījumu grupu Kolumbijas Universitātē nodrošināja pirmo stingro matemātisko sistēmu izdzīvošanas novirzes novēršanai, uz visiem laikiem mainot operacionālos pētījumus un militāro stratēģiju.

Finanšu ekonomikas revolūcija (1990. gadi): Pētnieki, tostarp Brauns, Gecmans, Eltons, Grūbers un Bleiks, kvantitatīvi novērtēja novirzes ietekmi uz kopfondiem un ieguldījumu fondu veiktspējas datiem, parādot tās dziļo ietekmi uz ieguldījumu analīzi.

Populārā filozofija (2000. gadi): Nasims Nikolass Talebs paaugstināja izdzīvošanas novirzi no statistikas koncepcijas līdz filozofiskam pasaules uzskatam grāmatās Fooled by Randomness (2001) un The Black Swan (2007).

2.2. Galvenie pētnieki

2.3. Nozīmīgākie pētījumi

Lidaparātu ievainojamības analīze (Valds, 1943)

Otrā pasaules kara laikā Statistikas pētījumu grupai tika lūgts noteikt, kur izvietot bruņas uz bumbvedēju lidmašīnām. Militāristi uzrādīja datus, kas parādīja ložu caurumu koncentrāciju atgriezušajās lidmašīnās: smagi bojājumi uz fizelāžas, spārniem un astes, bet minimāli bojājumi uz dzinējiem un kabīnēm.

Militāristu intuitīvais secinājums bija bruņot vietas, kas saņēma visvairāk triecienu. Valda pretintuitīvā atziņa pilnībā apgāza šo ieteikumu: bruņojiet dzinējus un kabīnes — vietas ar nav novērotiem bojājumiem.

Viņa pamatojums: ienaidnieka uguns, visticamāk, tika sadalīta nejauši pa visu lidmašīnu. "Trūkstošie" ložu caurumi dzinējos nebija pierādījums tam, ka dzinējiem netika trāpīts — tie bija pierādījums tam, ka lidmašīnas, kurām trāpīja dzinējos, neatgriezās. Militāristi bija pētījuši izdzīvojamos bojājumus, nevis letālos bojājumus.

Valds to formalizēja savā memorandā "Lidmašīnu ievainojamības novērtēšanas metode, pamatojoties uz izdzīvojušo bojājumiem", nosakot, ka novērotais triecienu blīvums izdzīvojušajiem ir apgriezti proporcionāls triecienu letalitātei šajā apgabalā.

Kopfondam raksturīgā izdzīvošanas novirze (Brauns, Gecmans u.c., 1992)

Publicēts Review of Financial Studies, šis darbs parādīja, ka standarta finanšu datubāzes sistemātiski dzēsa ierakstus par likvidētiem vai apvienotiem fondiem. Tā kā fondi gandrīz vienmēr tiek likvidēti sliktas darbības dēļ, šī saīsināšana radīja statistisku mirāžu — liekot vidējai fondu darbībai izskatīties labāk nekā realitātē un radot maldīgas korelācijas starp nepastāvību un atdevi, kas atdarināja "prasmi" tur, kur tā nepastāvēja.

Izdzīvošanas novirze un kopfondam raksturīgā veiktspēja (Eltons, Grūbers & Bleiks, 1996)

Šis nozīmīgais pētījums izsekoja katram kopfondam, kas pastāvēja 1976. gada beigās. Galvenie atklājumi:

• Izdzīvošanas novirze paaugstināja gada peļņu par aptuveni 0,9% (90 bāzes punktiem)
• Novirze bija ievērojami lielāka maziem fondiem nekā lieliem fondiem
• Fondi, kas apvienojās (bieži slēpjot sliktus ierakstus lielākos fondos) un tie, kas likvidējās, abi veicināja novirzi

Šie atklājumi sniedza spēcīgu empīrisku atbalstu efektīva tirgus hipotēzei, tiklīdz novirze tika izlabota.

2.4. Neiroloģiskais pamats

Izdzīvošanas novirze rodas no cilvēka izziņas pamatīpašībām:

1. sistēmas domāšana: Daniela Kānemana "ātrās domāšanas" sistēma sapludina "atcerēšanās vieglumu" ar "notikumu biežumu". Tā kā veiksmīgus piemērus (Stīvs Džobss, Bils Geitss) ir viegli atcerēties, mēs intuitīvi piešķiram lielāku varbūtību līdzīgiem rezultātiem, nekā to pamato bāzes rādītāji.

Pieejamības heiristika: Smadzenes paļaujas uz uzreiz pieejamiem piemēriem, novērtējot lēmumus. Panākumi ir pēc būtības "pieejamāki" — veiksmīgi uzņēmumi ir iekļauti biržas sarakstos, savukārt neveiksmīgie uzņēmumi ir svītroti no tiem; veiksmīgas ēkas stāv, bet sabrukušās tiek aizstātas.

Rakstu atpazīšanas ierobežojumi: Cilvēka smadzenes attīstījās, lai izvilktu cēloņsakarību naratīvus no uztvertajiem datiem, bet nespēj apstrādāt datus, kas nav pieejami. Šis pamatierobežojums — mēs varam analizēt tikai to, ko redzam — ir izdzīvošanas novirzes neirālais pamats.

Mijiedarbība ar optimisma novirzi: Neirālās shēmas, kas saistītas ar pašnovērtējumu, tiecas uz optimismu. Skatoties uz datiem ar izdzīvošanas novirzi, šīs shēmas veicina identifikāciju ar uzvarētājiem, nevis ar kluso neveiksmju vairākumu, pastiprinot riskantu uzvedību.

3. Evolucionārā izcelsme

Izdzīvošanas novirze ir dziļi iesakņojusies mūsu evolucionārajā mantojumā kā rakstu atpazīšanas dzinējos, kas darbojas vidē, kur ātrums bieži vien pārspēja precizitāti.

Adaptīvā vērtība senču vidē: Mūsu senčiem koncentrēšanās uz veiksmīgām stratēģijām bija jēgpilna. Ja medību tehnika, migrācijas maršruts vai pārtikas avots radīja izdzīvojušos, to bija vērts atdarināt. Neveiksminieki — tie, kas izmēģināja atšķirīgas pieejas un nomira — nebija pieejami konsultācijām. Mācīšanās no redzamiem panākumiem bija ātra, efektīva heiristika.

Enerģijas taupīšana: Smadzenes patērē aptuveni 20% no mūsu metaboliskās enerģijas. Neredzamu datu analizēšana — visu to neveiksmju iedomāšanās, kuras mēs neredzam — ir kognitīvi dārga. Evolūcija deva priekšroku smadzenēm, kas efektīvi apstrādāja pieejamo informāciju, nevis izsmeļoši modelēja neredzamas alternatīvas.

Iezīme, nevis kļūda: Senču vidēs ar relatīvi stabiliem apstākļiem un uzreiz novērojamiem rezultātiem mācīšanās, kuras pamatā ir izdzīvošanas novirze, bieži vien bija pietiekami laba. Ja jūsu kaimiņš izdzīvoja ziemu, izmantojot noteiktu patversmes dizainu, tā kopēšana bija saprātīga. Novirze kļūst problemātiska tikai sarežģītās, modernās vidēs, kur neveiksmes ir sistemātiski paslēptas un "izdzīvojušo" paraugs ir masīvi nereprezentatīvs.

Pieejamības neatbilstība: Mūsu smadzenes attīstījās nelielās grupās, kur lielākā daļa attiecīgo notikumu bija tieši novērojami. Mūsdienu sabiedrībā mēs saskaramies ar informāciju, kas ir filtrēta caur vairākiem atlases slāņiem (medijiem, tirgiem, vēsturi), padarot mūsu intuīciju, kas balstīta uz pieejamību, sistemātiski maldinošu.

4. Kā šī novirze izpaužas

4.1. Ikdienas dzīvē

"Viņi tos vairs netaisa tā, kā agrāk": Romas Panteons, Viktorijas laikmeta sarkankoka mēbeles un 1950. gadu tehnika, kas "joprojām darbojas", ir statistiski izņēmumi, kas izdzīvojuši gadsimtiem ilgu postīšanu. Pavirši uzceltie romiešu īres nami, kas sabruka, lētās Viktorijas laikmeta mēbeles, kas sapuva, un salauztā 1950. gadu tehnika izgāztuvēs ir neredzama. Mēs salīdzinām labāko no pagātnes ar tagadnes vidējo.

"Klasiskās" mūzikas maldība: Cilvēki apgalvo, ka 1960.-70. gadu mūzika bija pārāka, jo "visas tā laika dziesmas ir klasika". Tas ignorē tūkstošiem atvasinātu, slikti producētu dziesmu, kas tika izdotas — radiostacijas atskaņo tikai izdzīvojušo 1% hitu. Mēs salīdzinām filtrēto pagātnes labāko ar 100% no šodienas produkcijas.

Attiecību padomi no laimīgiem pāriem: Meklējot attiecību padomus, mēs parasti konsultējamies ar pāriem, kuri joprojām ir kopā. Mēs reti dzirdam no tiem, kuri izmēģināja tās pašas pieejas un beidzās ar šķiršanos, potenciāli ievērojot padomus, kas veicināja viņu neveiksmi.

Restorānu ieteikumi: Populāri restorāni pilsētā pēc definīcijas ir izdzīvojušie. Tūkstošiem restorānu, kas cieta neveiksmi — iespējams, ar identiskām stratēģijām — ir slēgti un nevar mūs brīdināt par to, kas nedarbojas.

4.2. Darba vietā

Mīts par koledžas pamešanu: Mediji izceļ miljardierus kā Geitsu, Džobsu un Cukerbergu kā pierādījumu tam, ka koledžas pamešana noved pie panākumiem. Tas ignorē desmitiem tūkstošu studentu, kuri pameta mācības un palika ar parādiem un zemākiem mūža ienākumiem. Koledžu pametušo panākumu bāzes rādītājs ir statistiski zemāks nekā absolventiem; slavenie piemēri ir ekstrēmi izņēmumi.

Literatūra "Kā es guvu panākumus": Kā atzīmē Nasims Talebs, neveiksmīgi uzņēmēji neraksta grāmatas ar nosaukumu "Kā es bankrotēju savu jaunuzņēmumu". Veiksmīgi uzņēmēji raksta "Kā es to sasniedzu", un viņu padomi (uzņemties lielus riskus, ignorēt kritiķus) varētu būt precīzi tāda uzvedība, kas lika neveiksminiekiem izgāzties.

Tādu darbinieku pieņemšana darbā, kuru pamatā ir "veiksmīgi" profili: Uzņēmumi bieži izveido pieņemšanas profilus, pamatojoties uz viņu labāko darbinieku īpašībām. Bet viņiem trūkst datu par noraidītajiem kandidātiem, kuri varētu būt veikuši darbu tikpat labi, vai par tiem, kas tika pieņemti darbā ar līdzīgām īpašībām, bet cieta neveiksmi un aizgāja.

Veiktspējas attiecināšanas kļūdas: Analizējot to, kāpēc noteikti projekti izdevās, organizācijas pēta veiksmīgas komandas. Viņi nevar pētīt neveiksmes, kas tika pamestas, reorganizētas vai kuru locekļi aizgāja — potenciāli atklājot, ka vieni un tie paši "panākumu faktori" bija klātesoši abos gadījumos.

4.3. Biznesā un mārketingā

Uzņēmējdarbības "panākumu formulas": Padomu industrija ir monopols, ko vada izdzīvojušie. Veiksmīgu uzņēmēju stāstos parādās "smags darbs", "neatlaidība" un "apsēstība ar kvalitāti", taču aptaujās par neveiksmīgu uzņēmēju kapiem visticamāk tiktu atrastas identiskas pazīmes. Diferenciators bieži ir veiksme, laiks vai ārējie notikumi.

Produktu atsauksmes: Mārketings demonstrē apmierinātus klientus. Neapmierinātie klienti, kuri aizgāja, pieprasīja naudas atgriešanu vai vienkārši pazuda, nav ietverti stāstījumā, tādējādi izkropļojot uztverto produkta efektivitāti.

Konkurences etalonuzdevumi: Uzņēmumi salīdzina sevi ar veiksmīgiem konkurentiem, mācoties viņu stratēģijas. Taču uzņēmumi, kas izmēģināja līdzīgas stratēģijas un cieta neveiksmi, ir iegādāti, likvidēti vai mainījuši darbības virzienu — viņu neveiksmīgās stratēģijas nav redzamas analīzei.

4.4. Politikā un medijos

Vēsturiskā naratīva konstruēšana: Vēsture, ko rakstījuši izdzīvojušie, viņu perspektīvas pasniedz kā galīgas. Viedokļi, brīdinājumi un alternatīvas, ko piedāvāja tie, kuri zaudēja, nomira vai tika marginalizēti, ir sistemātiski nepietiekami pārstāvēti.

Ziņu izdzīvošana: Mediji atspoguļo stāstus, kas pārdzīvo redakcionālo atlasi. Tūkstošiem vienlīdz ziņu vērtu notikumu paliek neziņoti, veidojot sabiedrības priekšstatu par to, kādas problēmas pastāv un kādi risinājumi darbojas.

Politiskās stratēģijas "mācības": Politiskie analītiķi pēta uzvarējušās kampaņas, lai izvilktu panākumu faktorus. Bet kampaņas, kas izmantoja identiskas stratēģijas un zaudēja, saņem mazāku uzmanību, kas potenciāli var novest pie kļūdainiem stratēģiskiem ieteikumiem.

4.5. Veselības aprūpē

Pirmā pasaules kara ķiveres paradokss: Kad Pirmajā pasaules karā ieviesa tērauda ķiveres, lauka slimnīcas ziņoja par dramatisku galvas traumu pieaugumu. Daži uzskatīja, ka ķiveres bija brāķis. Realitāte: pirms ķiverēm šrapnelis galvā nogalināja karavīrus acumirklī (reģistrēti kā KIA, nekad nenokļūstot slimnīcās). Ķiveres pārvērta nāves gadījumus par ārstējamiem ievainojumiem, padarot galvas brūces redzamas datos pirmo reizi.

Augstceltņu sindroms kaķiem: 1987. gada veterinārajā pētījumā tika atklāts, ka kaķiem, kuri krīt no >7 stāviem, bija mazāk traumu nekā tiem, kas krita no 5.-7. stāva, kas liecināja par to, ka augstāki kritieni bija "drošāki". Novirze: datu kopa ietvēra tikai pie veterinārārstiem atvestos kaķus. Kaķi, kas gāja bojā triecienā pēc 30 stāvu kritiena, tika apglabāti, nevis ārstēti, radot ilūziju par liela augstuma kritienu drošību.

"Veselīgā darbinieka efekts": Pētījumi bieži rāda, ka rūpniecības darbiniekiem ir zemāks mirstības līmenis nekā vispārējai populācijai — nevis tāpēc, ka darbs rūpnīcā ir veselīgs, bet gan tāpēc, ka darbaspēks izslēdz invalīdus, gulošus un neārstējami slimos. Strādnieki ir iepriekš atlasīti izdzīvojušie.

Traumu mirstības statistika: Attālos nelaimes gadījumos cietušajiem reizēm ir zemāka mirstība slimnīcā nekā pilsētās cietušajiem. Realitāte: smagi ievainoti pacienti no attālām vietām mirst ilgstošas transportēšanas laikā, ierodoties "miruši pēc ierašanās" un izslēgti no slimnīcu statistikas. Pilsētu slimnīcas saņem kritiskos pacientus dzīvus, kuri pēc tam mirst slimnīcā, palielinot pilsētu mirstības rādītājus.

4.6. Finansēs un ieguldījumos

Kopfonda darbības rādītāji: Standarta datubāzes dzēsa likvidēto fondu ierakstus. Tā kā fondi tiek likvidēti sliktas darbības dēļ, datu bāzes tīrīja neveiksmes, padarot vidējo fondu darbību aptuveni par 0,9% augstāku nekā patiesībā.

Riska fondu dati: Riska fondi ziņo brīvprātīgi, radot dubultu novirzi: izdzīvošana (neveiksmīgi fondi pārtrauc ziņot) un atpakaļejošā/tūlītējās vēstures novirze (veiksmīgi fondi sāk ziņot un papildina savus veiksmīgos agrīnos gadus; neveiksmīgie agrīnie fondi nekad neziņo un tiek izformēti). Malkiels novērtēja, ka šī kombinētā novirze palielina gada atdevi par ~4,4%.

S&P 500 atpakaļejošā testēšana: Indeksa sastāvs mainās, kad tiek noņemti bankrotējoši uzņēmumi un pievienoti augoši uzņēmumi. Atpakaļejošā testēšana, izmantojot pašreizējo S&P 500 sarakstu, sasniedz nereālu peļņu, netīšām nodrošinot 100% izdzīvošanu — katrs uzņēmums, kas testa periodā cieta neveiksmi, tiek izslēgts.

"Karstās rokas" ilūzija: Agrīnie pētījumi liecināja, ka fondu pārvaldnieki konsekventi varētu pārspēt tirgu. Kad Brauns un Gecmans izlaboja izdzīvošanas novirzi, liela daļa no šīs šķietamās prasmes pazuda — "karstā roka" lielākoties bija nejaušības sadalījuma astes gals.

5. Reālās pasaules gadījumu izpēte

1. gadījuma izpēte: Lēmums par bumbvedēju bruņām (Otrais pasaules karš)

• Konteksts: Sabiedroto bumbvedēju smagie zaudējumi no ienaidnieka uguns lika militāristiem ierosināt lidmašīnu pastiprināšanu ar bruņu apšuvumu. Tomēr bruņas palielina svaru, samazinot lidojuma attālumu, manevrētspēju un bumbu ietilpību — tās bija jāizvieto optimāli.

• Kas notika: Militāristi savāca plašus datus par ložu caurumiem bumbvedējos, kas atgriezās no misijām. Dati uzrādīja augstu bojājumu blīvumu uz fizelāžām, spārniem un astēm, bet minimālus bojājumus uz dzinējiem un kabīnēm. Militārie komandieri secināja, ka bruņām jābūt tur, kur lidmašīnas saņem visvairāk triecienu.

• Novirze darbībā: Ābrahams Valds atzina, ka dati atspoguļo tikai izdzīvojušos. Lidmašīnas, kurām trāpīja dzinējos un kabīnēs, neatgriezās — tās ietriecās Lamanšā vai Vācijas laukos. "Trūkstošie" ložu caurumi nebija pierādījums tam, ka dzinējiem netrāpīja; tie bija pierādījums tam, ka dzinēju triecieni bija letāli.

• Sekas: Valds ieteica bruņot dzinējus un kabīnes. Viņa metodes izglāba neskaitāmas dzīvības un lidmašīnas, un tās turpināja izmantot Korejas un Vjetnamas karos.

• Gūtās mācības: Analizējot rezultātus, vienmēr jautājiet: "Kas notika ar gadījumiem, kurus es neredzu?" Pierādījumu neesamība pati par sevi var liecināt par vissvarīgāko parādību.

2. gadījuma izpēte: Kopfondiem raksturīgās nozares atklāsme (1990. gadi)

• Konteksts: Gadu desmitiem ilgi nerimās debates par to, vai aktīvo fondu pārvaldnieki var konsekventi pārspēt tirgu ("ģenerēt alfu"). Agrīnie pētījumi liecināja, ka viņi to var.

• Kas notika: Pētnieki Brauns, Gecmans, Eltons, Grūbers un Bleiks atklāja, ka finanšu datu bāzes regulāri izdzēsa ierakstus par likvidētiem vai apvienotiem fondiem. Tā kā fondi gandrīz vienmēr tiek slēgti sliktas darbības dēļ, datubāzes sistemātiski dzēsa neveiksmes.

• Novirze darbībā: Šī saīsināšana radīja statistikas mirāžu, kurā atlikušajiem "izdzīvojušo" fondiem šķita augstāka vidējā peļņa un tika uzrādītas šķietamas attiecības starp nepastāvību un sniegumu, kas atdarināja prasmi.

• Sekas: Kad tika izlabota 0,9% gada novirze, šķietamais daudzu aktīvo pārvaldnieku pārākums izzuda, sniedzot spēcīgu atbalstu efektīva tirgus hipotēzei un mainot to, kā finanšu pētniecība apstrādā vēsturiskos datus.

• Gūtās mācības: Jebkura datu kopa ar pamešanu, slēgšanu vai pazušanu ir jāanalizē, lai noteiktu izdzīvošanas novirzi. Tas, kas izskatās pēc prasmes vai labākiem rādītājiem, var būt cenzēta parauga artefakti.

Vēsturisks piemērs: Diagors un Tempļa plāksnes

Senajam grieķu dzejniekam Melosas Diagoram tika parādītas votīvās plāksnes templī — gleznas, ko pasūtījuši jūrnieki, kuri lūdza dievus un izdzīvoja kuģu avārijās. Viņa draugs to pasniedza kā dievišķas aizsardzības pierādījumu.

Diagora atbilde kļuva par varbūtības filozofijas pamattekstu: "Es redzu tos, kuri tika izglābti, bet kur ir uzzīmēti tie, kuri cieta kuģa avāriju?"

Noslīkušie jūrnieki nevarēja pasūtīt gleznas. Novērotājs, pārbaudot tikai tempļa pierādījumus, secinātu, ka lūgšana garantē drošību jūrā — secinājums, kas iegūts pilnībā no cenzētas izlases, kur spēja sniegt pierādījumus bija korelēta ar izdzīvošanu.

Šī 2500 gadus vecā anekdote ietver sevī to, kāpēc izdzīvošanas novirze ir tik kaitīga: izdzīvojušie ir vienīgie, kas var pastāstīt savu stāstu.

6. Šīs novirzes izmaksas

6.1. Personiskās izmaksas

Izkropļots riska novērtējums: Redzot tikai veiksmīgus riska uzņēmējus, indivīdi par zemu novērtē neveiksmes iespējamību. Koledžu pametušais, kurš nekļuva par miljardieri, uzņēmējs, kurš bankrotēja "darot visu pareizi", investors, kurš visu zaudēja "drošā darījumā" — viņu pieredze ir neredzama, liekot citiem uzņemties slikti kalibrētus riskus.

Nepareizi piedēvēti panākumu faktori: Cilvēki pārņem izdzīvojušo uzvedību (neatlaidību, riskēšanu, pārliecību), neapzinoties, ka šīs pašas īpašības bija arī zaudētājiem. Gadi var tikt pavadīti pie stratēģijām, kas nekad nav bijušas patiesās atšķirības.

Izšķiesti resursi atdarināšanai: "Panākumu formulu" ievērošana, kas iegūta no datiem par izdzīvojušajiem, noved pie pūlēm tādās pieejās, kas patiesībā nenoved pie panākumiem — tās tikai korelē ar to redzamajā paraugā.

Sagrauts pašnovērtējums: Kad no izdzīvojušajiem iegūto padomu ievērošana nenoved pie panākumiem, indivīdi var vainot sevi, nevis atzīt, ka padoms bija balstīts uz kļūdainiem datiem.

6.2. Profesionālās izmaksas

Investīciju zaudējumi: Finanšu jomā izdzīvošanas novirze ir kvantitatīvi novērtēta aptuveni par 0,9–4,4% no gada peļņas inflācijas. Investori, kuri pieņem lēmumus, pamatojoties uz nekoriģētiem vēsturiskajiem datiem, sistemātiski pārvērtē gaidāmo peļņu un zemu novērtē riskus.

Stratēģiska maldināšana: Biznesa stratēģijās, kas iegūtas, pētot veiksmīgus uzņēmumus, trūkst informācijas par uzņēmumiem, kuri izmantoja identiskas stratēģijas un piedzīvoja neveiksmi. Resursi plūst uz pieejām, kas šķiet apstiprinātas, bet var būt nejaušas.

Lēmumi par pieņemšanu darbā un talantiem: Profili, kuru pamatā ir veiksmīgi darbinieki, izlaiž potenciāli izcilus kandidātus, kuri atšķiras no redzamā modeļa, savukārt tādu cilvēku pieņemšana darbā, kuri atbilst prasībām, var atkārtot iezīmes, kas nav saistītas ar faktisko sniegumu.

Produktu izstrādes neveiksmes: Mācīšanās no veiksmīgiem produktiem bez līdzīgu neveiksmīgu produktu izpētes noved pie investīcijām tādās funkcijās vai pieejās, kas patiesībā nebija panākumu faktori.

6.3. Sociālās izmaksas

Vēsturiskie pārpratumi: Vēsture, ko rakstījuši izdzīvojušie, piedāvā greizu perspektīvu. Zaudētie viedokļi, alternatīvās pieejas un brīdinājumi no uzvarētajiem ir sistemātiski izslēgti no kolektīvās atmiņas.

Politikas maldināšana: Politikas, kuru pamatā ir veiksmīgu (ekonomisku, sociālu, militāru) rezultātu izpēte, neņemot vērā neveiksmes ar līdzīgām iezīmēm, noved pie kļūdainas iejaukšanās.

Kultūras mītu veidošana: "Pašdarinātu panākumu" stāstījums, ko pastiprina izdzīvošanas novirze, slēpj veiksmes, laika un apstākļu lomu, veidojot attieksmi pret nevienlīdzību un sociālo mobilitāti.

Medicīniskā protokola kļūdas: Ārstēšanas lēmumi, kuru pamatā ir dati par izdzīvojušajiem, var nespēt pamanīt to, ka noteikti pacienti tika nepietiekami ārstēti vai ka veiksmīgi rezultāti bija neskatoties uz, nevis īpašas iejaukšanās dēļ.

6.4. Statistiskā ietekme

7. Slēptie ieguvumi

Izdzīvošanas novirze nav tīri negatīva — tā pildīja adaptīvas funkcijas un joprojām var sniegt vērtību noteiktos kontekstos.

Efektīva mācību heiristika: Stabilā vidē ar tieši novērojamiem rezultātiem mācīšanās no izdzīvojušajiem ir ātra un pietiekami precīza. Ja lielākā daļa patversmes dizainu, kas derēja jūsu kaimiņiem, derēs arī jums, izdzīvojušo kopēšana ir efektīva.

Motivējoša funkcija: Zināma saskarsme ar veiksmes stāstiem sniedz motivāciju un modeļus, ko atdarināt. Pilnīga visu neveiksmju apzināšanās varētu būt paralizējoša. Galvenais ir kalibrēt ekspozīciju, nevis to novērst.

Ātra lēmumu pieņemšana: Kad ātrums ir svarīgāks par precizitāti, pieejamo piemēru (kas parasti ir ar izdzīvošanas novirzi) izmantošana var būt labāka par aizkavētu analīzi. Ne katrs lēmums prasa pilnīgu izmeklēšanu.

Leģitīma modeļu atklāšana: Dažreiz izdzīvojušo iezīmes ir patiesi cēloniskas, nevis tikai korelējošas. Jomās, kur neveiksmju veidi ir nejauši, bet panākumu faktori ir sistemātiski, izdzīvojušie patiešām nes patiesu informāciju.

Nevēlamā galējība: Pilnīgai izdzīvošanas novirzes novēršanai būtu nepieciešama visu iespējamo neveiksmju izsmeļoša analīze pirms jebkāda lēmuma pieņemšanas. Tas ir kognitīvi neiespējami un praktiski paralizējoši. Mērķis ir apziņa un atbilstoša korekcija, nevis eliminācija.

8. Pašnovērtējums: Vai jums ir šī novirze?

8.1. Brīdinājuma zīmju kontrolsaraksts

• Jūs bieži citējat veiksmīgus cilvēkus (Džobsu, Geitsu, Masku) kā pierādījumu dzīves/karjeras stratēģijām
• Jūs uzskatāt, ka pagātnes produkti/mūzika/amatniecība kopumā bija pārāki par mūsdienu
• Jūs esat pieņēmis nozīmīgus lēmumus, pamatojoties tikai uz veiksmīgiem piemēriem
• Jūs reti jautājat: "Kas notika ar tiem, kuri to mēģināja un kuriem tas neizdevās?"
• Jūs ticat vēsturiskajiem fondu/investīciju veiktspējas datiem pēc to nominālvērtības
• Jūs uzskatāt, ka "panākumi atstāj pēdas", kuras var droši iegūt no uzvarētājiem
• Jūs noraidāt veiksmi/laiku kā nozīmīgus faktorus veiksmes stāstos, kurus apbrīnojat
• Jūs esat devis padomus, pamatojoties uz to, kas derēja jums, neņemot vērā citus, kuriem tas nedarbojās
• Grāmatas/apraides "Kā man izdevās" jums šķiet ļoti pārliecinošas
• Analizējot lēmumus, jūs koncentrējaties uz rezultātiem, nevis uz procesu, kas pie tiem noveda

Vērtējums:

• 0-2 atzīmēti: Zema uzņēmība
• 3-5 atzīmēti: Mērena uzņēmība
• 6-8 atzīmēti: Augsta uzņēmība
• 9-10 atzīmēti: Ļoti augsta uzņēmība

8.2. Jautājumi pašrefleksijai

1. Kad pēdējo reizi aktīvi meklējāt stāstus par neveiksmēm, pirms pieņēmāt nozīmīgu lēmumu?

2. Padomājiet par panākumiem, ko esat sasniedzis — cik daudzi citi mēģināja līdzīgas pieejas un viņiem neizdevās? Vai jūs to tiešām zināt?

3. Kādiem "acīmredzamiem" panākumu faktoriem jūs ticat? Kā jūs pārbaudītu, vai šie faktori ir klātesoši arī neveiksmēs?

4. Saņemot padomus no veiksmīgiem cilvēkiem, vai ņemat vērā to, cik daudz neveiksmīgu cilvēku sniedza tos pašus padomus?

5. Vai kāds jebkad ir norādījis, ka jūs izdarījāt secinājumus no nepilnīgiem datiem? Kā jūs reaģējāt?

8.3. Ātrs diagnostikas scenārijs

Scenārijs: Jūs apsverat iespēju sākt biznesu un lasāt, ka 60% uzņēmumu jūsu nozarē, kas koncentrējās uz klientu apkalpošanu, izdzīvoja pirmos 5 gadus. Šķiet, ka tas ir spēcīgs pierādījums tam, ka fokuss uz klientu apkalpošanu ir izdzīvošanas atslēga.

Kā jūs to interpretētu?

• A) "Lieliski! Man noteikti par prioritāti jāizvirza klientu apkalpošana — dati skaidri parāda, ka tas darbojas." → Augsta uzņēmība
• B) "Interesanti, bet nez, cik liels procents neveiksmīgo uzņēmumu arī izvirzīja prioritāti klientu apkalpošanai." → Mērena uzņēmība
• C) "Tas man neko neizsaka, ja nav zināmi klientu apkalpošanas rādītāji neveiksmīgu uzņēmumu vidū. Ja 60% neveiksmju arī koncentrējās uz klientu apkalpošanu, šim faktoram nav prognozējošas vērtības." → Zema uzņēmība

9. Šīs novirzes identificēšana citos

9.1. Uzvedības rādītāji

Runā:

• Bieža slavenu veiksmes stāstu kā universālu pierādījumu izmantošana
• Vispārinājumi no maziem redzamiem uzvarētāju paraugiem
• Veiksmes/laika faktoru noraidīšana panākumu stāstos
• Ekstrapolācija no "kas darbojas", neatzīstot neredzamas neveiksmes

Lēmumu pieņemšanā:

• Pārmērīga paļaušanās uz veiksmīgu uzņēmumu/cilvēku gadījumu izpēti
• Nepietiekams bāzes rādītāju un neveiksmju biežuma novērtējums
• Salīdzināšana tikai pret veiksmīgiem konkurentiem
• Uzticēšanās vēsturiskajiem veiktspējas datiem bez šaubu par datu vākšanu

Argumentos:

• Veiksmīgu piemēru esamības izmantošana kā stratēģijas derīguma pierādījums
• Apgalvojot, ka "X derēja Y", neņemot vērā Z, kuriem X neizdevās
• Pierādījumu trūkuma (nav zināmu neveiksmju) interpretācija kā pierādījums par neesamību

9.2. Sarunas sarkanās zīmes

Frāzes, ko cilvēki saka, kad ir zem šīs novirzes ietekmes:

• "Paskaties uz [slavens veiksmes stāsts] — viņi darīja X, un tas darbojās!"
• "Visiem veiksmīgajiem cilvēkiem, ko pazīstu, ir īpašība Y."
• "Dati rāda, ka šai pieejai ir lieliski panākumi."
• "Viņi vairs netaisa lietas tā kā agrāk."
• "Katram lieliskam uzņēmumam ir šī īpašība."

Kādus argumentus viņi izsaka:

• Indukcija no redzamiem panākumiem, neapsverot neveiksmju biežumu
• "Pierādījums ar piemēru", izmantojot tikai izdzīvojušos gadījumus

Jautājumi, kurus viņi izvairās uzdot:

• "Cik daudzi mēģināja šo pieeju un piedzīvoja neveiksmi?"
• "Kāds ir šīs stratēģijas panākumu bāzes rādītājs?"
• "Kāpēc mēs nevarētu redzēt neveiksmes šajā datu kopā?"

9.3. Situācijas izraisītāji

Apstākļi, kas aktivizē novirzi:

• Piekļuve atlasītiem veiksmes stāstiem (mediji, grāmatas, konferences)
• Datu bāzu analīze ar atteikšanās/slēgšanas/dzēšanas mehānismiem
• Jebkurš novērtējums, kurā neveiksmes pazūd no redzesloka
• Pašreizējo tirgus līderu retrospektīva analīze

Emocionālie stāvokļi, kas palielina ievainojamību:

• Optimisms par jau pieņemtu lēmumu
• Vēlme pamatot kādu pieeju
• Apbrīna par kādu veiksmīgu tēlu

Laika spiediens:

• Steidzamība samazina iespējamību meklēt datus (par neveiksmēm), kas neapstiprina informāciju
• Termiņi dod priekšroku pieejamajiem piemēriem, nevis izsmeļošai meklēšanai

10. Kognitīvās korekcijas stratēģijas

10.1. Tūlītējās metodes

Diagora jautājums: Pirms jebkāda lēmuma, kura pamatā ir veiksmes piemēri, skaidri jautājiet: "Kur ir cietušie no kuģa avārijas?" Kas to mēģināja un nespēja? Kāpēc es viņus nevaru redzēt?

Datu apgriešana otrādi: Kad tiek parādīti izdzīvojušo raksturlielumi, garīgi konstruējiet "neveiksmju kapsētu". Vai arī neveiksmīgiem gadījumiem būtu šīs pazīmes? Ja tas nav zināms, dati nav pilnīgi.

Bāzes līmeņa pārbaude: Pirms ekstrapolācijas no panākumiem novērtējiet saucēju. "No visiem, kas mēģināja šo pieeju, kāda daļa izdevās?" Ja tas nav zināms, atzīstiet nenoteiktību.

Neveiksmju modeļu inventarizācija: Uzskaitiet visus veidus, kādos analizētie piemēri varēja izgāzties un pazust. Automašīnu ražotāji, kas bankrotēja, restorāni, kas tika slēgti, fondi, kas tika likvidēti — kur tie palika?

Avota iztaujāšana: Katrai datu kopai uzdodiet jautājumu: "Kāds ir atteikšanās/dzēšanas/izdzīvošanas mehānisms?" Kā tiek noņemtas neveiksmes? Tas atklāj novirzes struktūru.

10.2. Ilgtermiņa stratēģijas

Apzināti pētiet neveiksmes: Meklējiet analīzes pēc lēmumiem, bankrota analīzes, stāstus par neveiksmīgiem jaunuzņēmumiem. CB Insights "Startup Failure Post-Mortems" un līdzīgi resursi sniedz "klusējošos pierādījumus", kuru parasti trūkst.

Analīzes prakse pirms lēmumu pieņemšanas (Pre-mortem): Pirms projektu sākšanas veiciet "pre-mortem" — iedomājieties, ka projekts cieta neveiksmi un strādājiet atpakaļgaitā, lai noteiktu cēloņus. Tas trenē prāta spēju vizualizēt neveiksmes.

Varbūtības kalibrēšana: Trenējiet novērtēt bāzes rādītājus, pirms meklējat datus. Sekojiet līdzi savai precizitātei. Tas veido intuīciju par to, cik bieži redzamie panākumu rādītāji pārspīlē patiesos panākumu rādītājus.

Vēsturiskie kontrafakti: Pētot vēsturi, aktīvi apsveriet alternatīvus ceļus — kas gandrīz notika, kuram gandrīz izdevās, kādi bija citi iespējamie rezultāti. Nasims Talebs to sauc par "alternatīvām vēsturēm".

10.3. Vides dizains

Datu infrastruktūra: Izmantojiet "momentuzņēmuma" (point-in-time) datu kopas, kas saglabā ierakstus par neveiksmēm tajā brīdī, kad tās pastāvēja, nevis pašreizējā stāvokļa datubāzes, kas parāda tikai izdzīvojušos.

Neveiksmju bibliotēkas: Organizatoriskajai zināšanu pārvaldībai ir jāarhivē neveiksmīgie projekti, nevis tikai veiksmīgie. Neveiksmju analīzei (Post-mortems) jābūt tikpat pieejamai kā panākumu gadījumu izpētei.

Sātana advokāta protokoli: Institucionalizējiet lomas, kas stratēģiskos lēmumos īpaši meklē pierādījumus, kas noraida, un trūkstošos datus par neveiksmēm.

Daudzveidīgi padomdevēju tīkli: Iekļaujiet savā konsultatīvajā lokā cilvēkus, kuri ir piedzīvojuši neveiksmi. Viņu perspektīva sniedz "klusējošo pierādījumu", kura parasti trūkst.

10.4. Kad meklēt ārēju ieguldījumu

Lēmumu veidi, kuriem nepieciešama ārēja apstiprināšana:

• Lielas investīcijas, kuru pamatā ir vēsturiskie veiktspējas dati
• Stratēģijas lēmumi, pamatojoties uz konkurentu analīzi
• Karjeras/dzīves lēmumi, kas balstīti uz veiksmes stāstiem
• Medicīniskie lēmumi, pamatojoties uz ārstēšanas rezultātu datiem

Ar ko konsultēties:

• Statistiķi, kuri pārzina atlases novirzi
• Cilvēki, kuriem nav veicies ar pieeju, kuru jūs apsverat
• Pētnieki, kuri pēta konkrētās jomas neveiksmju rādītājus
• "Sātana advokāti", kas norīkoti trūkstošo datu atklāšanai

Kā formulēt pieprasījumus:

• "Kāds šeit ir saucējs?"
• "Kas notika ar tiem, kuri izmēģināja šo un cieta neveiksmi?"
• "Kā šie dati tiek apkopoti, un kas izraisa gadījumu pazušanu?"

11. Praktiskie uzdevumi

1. uzdevums: Pastaiga pa neveiksmju kapsētu

• Mērķis: Attīstīt intuīciju attiecībā uz neredzamām neveiksmēm
• Nepieciešamais laiks: 45 minūtes
• Nepieciešamie materiāli: Piekļuve internetam, piezīmju grāmatiņa
• Grūtības pakāpe: Iesācēju
• Instrukcijas:
  1. Izvēlieties jomu, kas jūs interesē (jaunuzņēmumi, restorāni, produkti utt.)
  2. Identificējiet 5 slavenu panākumu stāstus šajā jomā
  3. Katram veiksmes stāstam atrodiet 3 vienaudžus, kuri izmēģināja līdzīgas pieejas un piedzīvoja neveiksmi
  4. Pierakstiet, kādas īpašības/stratēģijas kopīgas gan veiksmīgajiem, gan neveiksmīgajiem
  5. Dokumentējiet, kāpēc neveiksmes parasti ir neredzamas (bankrots, iegāde, dzēšana utt.)
• Pārdomu jautājumi:
  • Cik grūti bija atrast informāciju par neveiksmēm?
  • Kādi "panākumu faktori" parādījās gan veiksmes, gan neveiksmes gadījumos?
  • Kā tas maina jūsu uzskatus par to, kas izraisīja panākumus?
• Biežums: Reizi mēnesī, īpaši pirms svarīgiem lēmumiem

2. uzdevums: Datu kopas autopsija

• Mērķis: Iemācīties atpazīt izdzīvošanas novirzi datu avotos
• Nepieciešamais laiks: 60 minūtes
• Nepieciešamie materiāli: Piekļuve jūsu izmantotajai datu kopai (finanšu, biznesa, veiktspējas dati)
• Grūtības pakāpe: Vidēja
• Instrukcijas:
  1. Izvēlieties datu kopu, uz kuru paļaujaties lēmumu pieņemšanā
  2. Dokumentējiet datu vākšanas metodoloģiju
  3. Identificējiet visus mehānismus, ar kuriem ieraksti varētu tikt noņemti (slēgšana, apvienošana, dzēšana, neziņošana)
  4. Novērtējiet, cik liela daļa sākotnējās populācijas varētu trūkt
  5. Apsveriet, kā trūkstošie dati varētu atšķirties no izdzīvojušajiem datiem
• Pārdomu jautājumi:
  • Kas mainītos, ja jūs varētu redzēt trūkstošos datus?
  • Cik pārliecināti jūs varat būt par secinājumiem, kas izdarīti no šiem datiem?
  • Kādi pielāgojumi varētu būt piemēroti?
• Biežums: Ikreiz, kad lēmumu pieņemšanai izmanto vēsturiskos datus

3. uzdevums: Rituāls pirms neveiksmes (Pre-Mortem)

• Mērķis: Sistemātiski vizualizēt neveiksmi, pirms tā kļūst neredzama
• Nepieciešamais laiks: 30 minūtes
• Nepieciešamie materiāli: Papīrs, taimeris
• Grūtības pakāpe: Augsta
• Instrukcijas:
  1. Pirms projekta uzsākšanas pulcējiet komandu
  2. Iestatiet taimeri uz 20 minūtēm
  3. Iedomājieties, ka ir pagājis gads un projekts ir pilnībā izgāzies
  4. Katrs cilvēks (sākotnēji neatkarīgi) uzraksta visus iemeslus, kāpēc tas neizdevās
  5. Dalieties un apkopojiet neveiksmju iemeslus
• Pārdomu jautājumi:
  • Kuri neveiksmju režīmi ir visticamākie?
  • Kuras neveiksmes neatstātu nekādus pierādījumus nākotnes analītiķiem?
  • Kā jūs varat izvairīties no kļūšanas par neredzamiem neveiksmju datiem?
• Biežums: Katra nozīmīga projekta sākumā

Ikdienas prakse

Vakara jautājums par neveiksmēm: Katru vakaru pārskatiet vienu pieņemto lēmumu un jautājiet: "Kādas neveiksmes es neredzu un kam vajadzētu to ietekmēt?"

• Ieteicamais ilgums: 5 minūtes
• Labākais diennakts laiks: Vakars
• Kā izsekot progresam: Katru dienu fiksējiet vienu atziņu par "slēpto neveiksmi" žurnālā

Iknedēļas izaicinājums

Klusējošo pierādījumu medības: Katru nedēļu izvēlieties vienu pārliecību, kas jums ir balstīta uz redzamiem pierādījumiem, un aktīvi meklējiet "klusējošos pierādījumus", kas varētu to atspēkot.

• Paredzamie rezultāti pēc 4 nedēļām: Ievērojami uzlabota intuīcija uzdot jautājumu "kas trūkst" un samazināta pārliecība par secinājumiem, kas iegūti tikai no redzamiem datiem
• Žurnāla uzvednes pārdomām:
  • Kādu pārliecību es pārbaudīju šonedēļ?
  • Kādus klusējošos pierādījumus es atklāju?
  • Kā atklājums mainīja manu pārliecības līmeni?

12. Konkrētām mērķauditorijām

Līderiem un vadītājiem

Stratēģiskā plānošana: Analizējot konkurentu panākumus, pieprasiet, lai stratēģijas komandas pētītu arī konkurentus, kuri izmantoja līdzīgas stratēģijas, bet cieta neveiksmi. Neveiksmes var atklāt, ka novērotie "panākumu faktori" nav cēloņsakarīgi.

Pēcprojekta analīze: Arhivējiet un pētiet neveiksmīgus projektus tikpat rūpīgi kā veiksmīgus. Neveiksmju mācības bieži vien ir vērtīgākas, un bez apzinātas saglabāšanas tās pazūd.

Pieņemšana darbā: Esiet piesardzīgi attiecībā uz profiliem, kas iegūti no labākajiem darbiniekiem. Apsveriet, kuri kandidāti tika noraidīti, lai gan viņi, iespējams, būtu guvuši panākumus, un kuri darbinieki atbilda profilam, bet cieta neveiksmi un pameta darbu.

Lēmumu dokumentēšana: Ierakstiet ne tikai rezultātus, bet arī informāciju un pamatojumu lēmuma pieņemšanas brīdī. Tas ļauj veikt godīgu novērtējumu pat tad, ja neveiksmes "pazūd" pēc aiziešanas, restrukturizācijas vai pārskatīšanas.

Kultūras veidošana: Sviniet un atklāti apspriediet neveiksmes. Tādējādi tās paliek pamanāmas organizācijas atmiņā, nevis tiek noklusētas.

Vecākiem un pedagogiem

Koncepcijas mācīšana: Izmantojiet Diagora stāstu — tas ir pieejams bērniem. Jautājiet: "Ja mēs dzirdam tikai par cilvēkiem, kuri uzvarēja, ko mēs neiemācāmies?"

Panākumu stāstu līdzsvars: Daloties iedvesmojošos stāstos, dalieties arī ar stāstiem par neveiksmēm. "Daudzi cilvēki izmēģināja tieši to, ko viņa darīja, un tas nedarbojās. Kas varēja radīt atšķirību?"

Zinātnes izglītība: Izdzīvošanas novirze ir lieliska ievada iespēja izprast paraugu ņemšanu, atlasi un eksperimentu dizainu. Izmantojiet Otrā pasaules kara bumbvedēja piemēru — tas ir spilgts un pretintuitīvs.

Atvērtība par neveiksmēm kā modelis: Dalieties ar savām neveiksmēm un to, ko tās jums iemācīja. Padariet neveiksmi par apspriežamu tēmu, nevis par kaut ko neredzamu.

Veselības aprūpes speciālistiem

Klīnisko pētījumu interpretācija: Esiet uzmanīgi pret dalībnieku atbiruma tendencēm. Pacienti, kuri pārtrauc ārstēšanu, var sistemātiski atšķirties no tiem, kas to turpina. "Intention-to-treat" analīze daļēji risina šo problēmu.

Vēsturiskās ārstēšanas novērtēšana: "Tradicionālās" procedūras, kas "izturējušas laika pārbaudi", var būt vienkārši izdzīvojušās. Neefektīva ārstēšana, no kuras atteicās, neatstāj nekādus pierādījumus.

Diagnostikas modeļu atpazīšana: Neaizmirstami gadījumi (izdzīvojušie atmiņā) var neatspoguļot bāzes rādītājus. Aktīvi atcerieties gadījumus ar dažādiem rezultātiem, kad meklējat modeļu atbilstības.

Mirstības statistika: Saprotiet, kā "miruši pēc ierašanās" izslēgšana, pārvešanas modeļi un dokumentācijas prakse rada izdzīvošanas novirzi rezultātu datos.

Finanšu speciālistiem

Datubāzes higiēna: Vienmēr izmantojiet datu bāzes, kurās nav izdzīvošanas novirzes, ja tās ir pieejamas. Standarta datu bāzēm piemērojiet zināmos korekcijas koeficientus (piem., ~0,9% kopfondiem).

Saziņa ar klientiem: Parādot vēsturisko veiktspēju, paskaidrojiet, kā trūkst. "Šis indekss parāda uzņēmumus, kas pastāv šodien. Uzņēmumi, kuriem neizdevās, nav iekļauti, kas liek pagātnes sniegumam izskatīties labākam nekā tas bija."

Skeptiska attieksme pret atpakaļejošu testēšanu: Dati konkrētā laika punktā ir būtiski. Jebkurš atpakaļejošs tests, izmantojot pašreizējo indeksa sastāvu, faktiski ir sasniedzis 100% izdzīvošanu — neiespējamu nosacījumu.

Uzticamības pārbaude riska fondiem (Hedge Fund Due Diligence): Ņemiet vērā gan izdzīvošanas, gan datu papildināšanas (backfill) novirzi. Kombinētais efekts (~4,4% saskaņā ar Malkielu) nozīmē, ka reģistrētā vidējā riska fondu darbība būtiski pārspīlē realitāti.

13. Mijiedarbība ar citām novirzēm

Novirzes, kas pastiprina izdzīvošanas novirzi

Novirzes, kas pretdarbojas izdzīvošanas novirzei

Kopējās noviržu ķēdes

Veiksmes atdarināšanas kaskāde: Izdzīvošanas novirze (redzēt tikai uzvarētājus) → Pieejamības heiristika (uzvarētāji dominē atmiņā) → Naratīvā maldība (konstruēt cēloņu stāstu no uzvarētāja īpašībām) → Pārmērīga pārliecība (ticēt, ka stāsts izskaidro panākumus) → Apstiprinājuma novirze (meklēt pierādījumus, kas apstiprina stāstu) → Riska nepareiza kalibrēšana (par zemu novērtēt neveiksmes iespējamību)

Pārtraukšanas punkts: Ķēdi var agri pārtraukt, vēl pirms stāstījuma veidošanās skaidri pavaicājot: "Kur ir neveiksmes?" Kad ir izveidots pārliecinošs stāsts, to ir daudz grūtāk iznīcināt.

14. Kultūras perspektīvas

Izdzīvošanas novirze izpaužas visās kultūrās, bet to var pastiprināt vai mazināt kultūras konteksts.

Individuālistiskas un kolektīvistiskas kultūras: Īpaši individuālistiskās kultūrās (piemēram, ASV) "pašdarinātu panākumu" (self-made) stāstījums ir īpaši pamanāms, potenciāli pastiprinot izdzīvošanas novirzi personīgo sasniegumu kontekstā. Kolektīvistiskajām kultūrām var būt labāka pārredzamība attiecībā uz neveiksmēm iekšgrupās, daļēji mazinot novirzi.

Kultūras ar lielu varas distanci: Kultūrās, kurās ir liela varas distance, panākumi var tikt svinēti vēl vairāk, savukārt neveiksmes tiek slēptas, lai izvairītos no kauna, tādējādi, iespējams, palielinot faktu, ka redzami tikai izdzīvojušie.

Attieksme pret risku: Kultūras ar augstāku riska toleranci var būt vairāk pakļautas mācību gūšanai no redzamiem riska uzņēmējiem, savukārt kultūras, kas izvairās no riska, var dabiski meklēt vairāk datu par neveiksmēm.

15. Mīti un maldīgi priekšstati

16. Ekspertu atziņas

"Es redzu tos, kuri tika izglābti, bet kur ir uzzīmēti tie, kuri cieta kuģa avāriju?" — Melosas Diagors, 5. gadsimts p.m.ē.

"Neveiksmīgo restorānu kapsēta ir ļoti klusa. Pat visizcilākajos domu eksperimentos un grāmatās ir ļoti maz rakstīts par to, kā NEIZGĀZTIES restorānu biznesā, jo cilvēki, kuriem tas neizdodas, neraksta grāmatas." — Nasims Nikolass Talebs, Fooled by Randomness

"Cilvēka intelektu vairāk kustina apstiprinošais, nevis noraidošais." — Frānsiss Bēkons, Novum Organum

"[SRG bija] visneparastākā statistiķu grupa, kāda jebkad organizēta." — V. Allens Voliss, Statistikas pētījumu grupas direktors

17. Galvenie secinājumi

1. Izdzīvošanas novirze ir universāla un sena — to atpazina Diagors pirms 2500 gadiem, Valds to formalizēja Otrajā pasaules karā, un tā tika kvantificēta mūsdienu finansēs.

2. Šī novirze rada sistemātiski maldinošus datus — tie nav tikai nepilnīgi, bet aktīvi maldinoši, jo neveiksmju neesamība maina redzamā sadalījuma formu.

3. Tas, kas trūkst, bieži vien ir vissvarīgākie dati — Valda atziņa, ka "trūkstošie" ložu caurumi atradās nokritušās lidmašīnās, ir paradigma visai izdzīvošanas novirzes analīzei.

4. Finansiālā ietekme ir kvantitatīvi nosakāma — aptuveni 0,9% gadā kopfondiem, 4,4% riska fondiem, un nav zināma, bet būtiska atpakaļejošo testēšanas kļūdu ziņā.

5. Pretlīdzeklis ir aktīva neredzamā meklēšana — pastāvīga jautāšana "Kur ir cietušie kuģu avārijās?" ir disciplīna, kas aizsargā pret šo novirzi.

6. Pastāv korekcijas metodes — Hekmana korekcija, apgrieztās varbūtības svēršana, Kaplana-Meijera novērtējums un momentuzņēmuma (point-in-time) datu bāzes var daļēji novērst šo novirzi.

7. Redzamība nav derīgums — vieglums, ar kādu mēs redzam veiksmīgus piemērus, mums neko nesaka par to reprezentativitāti attiecībā pret visu populāciju.

18. Papildu resursi

Akadēmiskie raksti

• Brown, S. J., Goetzmann, W., Ibbotson, R. G., & Ross, S. A. (1992). Survivorship Bias in Performance Studies. Review of Financial Studies, 5(4), 553-580.
• Elton, E. J., Gruber, M. J., & Blake, C. R. (1996). Survivorship Bias and Mutual Fund Performance. Review of Financial Studies, 9(4), 1097-1120.
• Wald, A. (1943). A Method of Estimating Plane Vulnerability Based on Damage of Survivors. Statistical Research Group Memorandum.

Grāmatas

• Taleb, N. N. (2001). Fooled by Randomness: The Hidden Role of Chance in Life and in the Markets. Random House.
• Taleb, N. N. (2007). The Black Swan: The Impact of the Highly Improbable. Random House.
• Kahneman, D. (2011). Thinking, Fast and Slow. Farrar, Straus and Giroux.

Grāmatu nodaļas

• Bacon, F. (1620). Idols of the Tribe. Grāmatā Novum Organum.
• Cicero. (45 p.m.ē.). De Natura Deorum [Par dievu dabu]. III grāmata (satur Diagora anekdoti).

19. Kopsavilkuma karte

20. Izmantoto terminu glosārijs

21. Diskusiju jautājumi

Grāmatu klubiem, klasēm vai pašrefleksijai:

1. Vai varat identificēt kādu svarīgu dzīves lēmumu, ko pieņēmāt galvenokārt, balstoties uz redzamiem veiksmes stāstiem? Kādas neveiksmes jūs nespējāt redzēt?

2. Valds ieteica uzstādīt bruņas tur, kur ložu caurumi neatradās. Kurām pašreizējām problēmām varētu nākt par labu, aplūkojot tās vietas, kur bojājumi neparādās?

3. Kā sociālie mediji, kas izceļ panākumus un slēpj neveiksmes, varētu pastiprināt izdzīvošanas novirzi karjeras un dzīves lēmumos?

4. Vai ir kāds veids, kā patiesi "redzēt" neveiksmes, vai arī mēs vienmēr strādājam ar izdzīvojušo puses datiem? Kādas ir korekcijas metožu robežas?

5. Talebs apgalvo, ka veiksmīgu cilvēku padomi, iespējams, nav derīgāki par neveiksmīgo padomiem. Kā mums vajadzētu domāt par mentorstipendi un mācīšanos no citiem, ņemot vērā šo novirzi?